再如《社会党人法案》颁布之后,社民党党组织以及与之关系密切的工会组织、报刊被取缔,人员被捕或流放,仅保留了社民党人以个人的名义参加帝国议会和州议会选举的合法权利。(26)这些功能结构的断除导致了它们所承载的功能和模因结构都发生了迅速的变迁。因埃森纳赫派和拉萨尔派合并以及法国大革命和巴黎公社带来的革命运动高潮迅速转入低潮,政党活动转入地下。同时,由于社民党组织和机关报刊被取缔,组织革命的功能难以实现,该党重点着力于发展合法组织以存续工人网络,即之前所提到的“工人运动俱乐部”等,以及通过在议会中的议员以合法途径推行计划。(27)类似的演进模式还出现在社民党遭到纳粹政府禁止之后,在此不予赘述。
有两种情况会导致新制度的产生,一是现有制度瞄准了新的指导思想或出现了主导差异,二是现有的模因重担或功能重担因连续的结构或功能变迁而被替换。新制度可以是一个新的变种,或者是一个全新的制度种类,例如社民党在《哥德斯堡纲领》中完成了其从阶级党到人民党(专业选举政党)的转变,就是由于使现行的制度对准新的指导思想而产生的新的变种;而社会民主主义的产生则是模因或功能重担因连续的结构或功能变迁被替代而产生的新的制度变种。
实现社会主义的不同途径的争论可以追溯到拉萨尔和倍倍尔,拉萨尔派和埃森纳赫派也曾一度“道不同不相为谋”。虽然二者的差异主要体现在对社会主义的认识上,但随着两党的合并,尤其是《埃尔富特纲领》将马克思主义确立为社民党的指导思想,(28)主导差异一直处于隐而未显的状态,社会民主主义也在当时被称为修正主义而受到批评。然而,随着制度小环境的变迁,社民党的功能结构也为适应小环境而连续变迁,导致社会民主主义即改革派的模因逐渐得以表达,成为制度现实。尤其是在艾伯特接手帝国政府之后,社民党可以说是完全放弃了革命路线而义无反顾地走上了社会民主主义的道路。社民党这一新的指导思想对于原先坚持革命的模因而言是一种主导差异,而这种新的主导差异得到了留存,另一方面在原有的模因结构上分生了德国共产党。
(五)调整的灾难
调整的灾难是指制度因走入演进的死胡同而解体。演进的死胡同事实上是路径依赖在遭遇环境挑战时进退维谷。制度在连续的演进过程中会因为出现变异的不可逆而导致演进具有路径的依赖性,如生物进化中的脊椎动物无法进化为无脊椎动物,当脊椎动物生存的环境遭到破坏,它无法通过退化为无脊椎动物来适应新的环境,而最终灭绝。在德国社民党的历史上这样的例子还尚未可循,但从社民党分流而生的德国共产党因其不放弃革命和无产阶级专政的指导思想却最终走入了演进的死胡同。
首先,由于马克思所预言的资产阶级与无产阶级不可调和的矛盾以及由此带来的无产阶级贫困在二战后的德国并没有出现,相反随着资本主义社会的自我修复而逐渐得以缓解,并且随着经济结构的升级,产业工人占职业总人口的比例逐渐下降(见上表),中产阶级成为社会主流,无产阶级力量逐渐削弱,革命的资源已难以获取,德国共产党如果放弃革命和无产阶级专政将会失去其独立于社民党存在的合法性,这正是该党的路径依赖。其次,在二战后民主宪法框架下,德国共产党坚持的革命和专政的指导思想(主导差异)是违背联邦德国《基本法》的,因而遭到党禁。(29)综上所述,在联邦德国的共产党因为走入制度演进的死胡同而解体。
(六)社民党演进的总逻辑
德国社民党既经历了德意志帝国由专治向民主过渡的时期,又经历了魏玛共和国民主宪政的尝试时期,也经历了纳粹的高压恐怖时期,以及联邦德国民主制度的成熟时期。总的来说,社民党的演进依照着两条重要的路径,其一是内部指导思想和主导差异的变迁和互动,其二是为适应外部小环境而做出的自我修正,具体地说是为了适应政治体制变迁和政党社会基础的变迁而做出的自我调整。社民党被认为是产生政党的政党,不难发现社民党最初是议会外生的政党,而从其分裂出来的政党,几乎全是议会内生的政党,也就是说它们全都是在宪政和民主框架之下生成的。这些持有主导差异的政党之所以能够共同留存,也正是因为宪法和议会为它们提供了开放的舞台和资源。但同时,这些从社民党分裂出来的政党有着共同的起源或血统,那就是德国早期的工人运动和马克思主义,它们的主导差异也主要体现在对待马克思主义的不同态度上,以及对马克思理论的发展或对马克思主义在模因组合中的不同取舍。
本文用德国社民党的案例对演进制度主义范式中所提到的6种制度演进模式进行了阐述和考察,其中包含了微观层面的模因复制和传递的动态分析,也包括模因承载结构和功能承载结构兼容性的静态中观分析,以及制度和小环境的宏观互动分析。显然,在有限的篇幅中,只能对各种范畴做较为概括的论述,事实上对于社民党历史上所有发生过的制度演进,都可以运用制度主义详细的理论范畴展开更加深入的分析,如制度的显性、隐性、工具和象征等诸功能;又如制度功能机制中的角色、权力、利益和规则;再如制度小环境中的协同系统、母系统和子系统,以及信息、人力、财政资源等,还有制度的表现形式和实践形式等。但仅通过对6种演进模式的阐述及其应用,演进制度主义的理论特征已可见一斑,所有的演进模式几乎都在德国社民党及与之同源的政党身上得到了应验,且具有较强的解释力。
然而,由于分析范畴较为广泛,分析的过程显得十分繁琐和费工夫,且同一历史事件在不同的模式中重复出现,表现出了制度演进逻辑的复杂性,即历史并非单一原因而是多种原因共同作用的结果。演进制度主义所提供的范畴正是解决这一复杂归因的工具,因此可以将这一范式想象成是一个具有更高分辨率和对比度以及更广色彩范围的显示器,能够更加贴近真实地重现制度的现实,并提供更为广泛、系统和长远的解决方案,而其缺点则是容易陷入理论框架的窠臼,面面俱到而重点不突出。解决这一缺点的方法应是以理论敏感为基础,以事实为依据的范畴取舍。而对于范畴的取舍则需要依赖于对整个演进制度主义理论体系的总体掌握,当然,要想掌握这一“公式集”还需要掌握大量生涩的术语,甚至是一个政治学认识论的转换。
参考文献：
①Robert Michels,Zur Soziologie des Parteiwesens in der modernen Demokratie.Untersuchungen über die oligarchischen Tendenzen des Gruppenlebens,Stuttgart:Krner,4.Auflage,1989,S.XXIV-XXX.
②Lenk Kurt,Theorie und Soziologie der politischen Parteien,Darmstadt:Luchterhand,1974,S.77-79.
③Maurice Duverger,Political parties:Their organization and activity in the modern state,New York:Wiley.1963,pp.422-427.
④参见Ludwig v.Bertalanffy,General System Theory.Foundations,Development,Applications,New York,1969.转引自Werner J.Patzelt,"Evolutionsforschung in der Politikwissenschaft.Eine Bestandsaufnahme",in Werner J.Patzelt(Hrsg.),Evolutorischer Institutionalismus Theorie und Exemplarische Studien zu Evolution,Institutionalitt und Geschichtlichkeit,Würzburg:Ergon,2007,S 59-120,hier S 68.
⑤参见Talcott Parsons,The Social System,England:Routledge & Kegan Paul Ltd,1951,pp.360-373; Walter L.Bühl(Hrsg.),Funktion und Struktur.Soziologie vor der Geschichte.München:Nymphenburger Verlagshandlung,1975,S.9-74.
⑥参见Werner J.Patzelt,"Evolutionsforschung in der Politikwissenschaft.Eine Bestandsaufnahme",S.68f.
⑦同上,S.71.
⑧Richard Dawkins,Das egoistische Gen,Oxford University Press,Hamburg:Rowohlt Taschenbuch Verlag,1996,S.8; Susan Blackmore,Die Macht der Meme oder Die Evolution von Kultur und Geist,Heidelberg/Munchen:Elsevier,Spektrum Akademischer Verlag,2005,S.77-99.
⑨模因学借鉴了基因学的平行概念,如Mem于Gen,Phm于Phn,Phmotyp于Phnotyp,Memplex于Genplex,Mempool于Genpool.
⑩Peter Berger/Thomas Luckmann,Die gesellscha ftliche Konstruktion der Wirklichkeit.Eine Theorie der Wissenssoziologie[The social construction of reality.A theory on the sociology of knowledge],24.ed.,Frankfurt:Fischer,2012,S.197-204.
(11)Werner J.Patzelt,"Kulturwissenschaftliche Evolutionstheorie und Evolutorischer Institutionalismus",in Werner J.Patzelt(Hrsg.),Evolutorischer Institutionalismus.Theorie und Exemplarische Studien zu Evolution,Institutionalitt und Geschichtlichkeit,S.121-182,hier S.138-145.
(12)同上。
(13)Jakob Lempp,"Evolutionre Institutionentheorie",in Werner J.Patzelt(Hrsg.),Evolutorischer Institutionalismus.Theorie und Exemplarische Studien zu Evolution,Institutionalitt und Geschichtlichkeit,S.375-414,hier S.380ff.
(14)参见维尔纳·J.帕泽尔特(Werner J.Patzelt)的最新讲义,http://www.slidefinder.net/s/sys_201_20evolutorischer/sys1-2evolutorischerinstitutionalismus/19658344,访问日期:2016-03-22.
(15)Maurice Duverger,Political parties:Their organization and activity in the modern state,pp.352-421.
(16)Robert Michels,Zur Soziologie des Parteiwesens in der modernen Demokratie.Untersuchungen über die oligarchischen Tendenzen des Gruppenlebens,S.200-222.
(17)Hans Jürgen Friederici,Ferdinand Lassalle,Eine politische Bio-graphie,Berlin:Dietz Verlag,1985,S.31-36.
(18)同上,S.34,89.
(19)Heinrich Potthof,Die Sozialdemokratie von den Anfngen bis 1945,Bonn:Verlag Neue Gesellschaft GmbH,1975,S.34.
(20)Karl Marx,Kritik des Gothaer Programms,1875,https://www.marxists.org/deutsch/archiv/marx-engels/1875/kritik/,访问日期:2016-03-10.
(21)Christian Demuth,"Institutionen und ihre Stabilitt",in Werner J.Patzelt(Hrsg.),Evolutorischer Institutionalismus,Theorie und Exemplarische Studien zu Evolution,Institutionalitt und Geschichtlichkeit,S.449-482,hier S.460-469.
(22)Heinrich Potthof,Die Sozialdemokratie von den Anfngen bis 1945,S.129.
(23)Werner J.Patzelt,"Institutionalitt und Geschichtlichkeit in evolutionstheoretischer Perspektive",in Werner J.Patzelt(Hrsg.),Evolutorischer Institutionalismus.Theorie und Exemplarische Studien zu Evolution,Institutionalitt und Geschichtlichkeit,S.287-374,hier S.356-364,Christian Demuth,"Institutionelles Lernen.Der Deutsche Bundestag als Beispiel",in Werner J.Patzelt(Hrsg.),Evolutorischer Institutionalismus.Theorie und Exemplarische Studien zu Evolution,Institutionalitt und Geschichtlichkeit,S.641-688,hier S.642-687.
(24)Heinrich Potthof,Die Sozialdemokratie von den Anfngen bis 1945,S.115f.
(25)Godesberger Programm,https://www3.spd.de/linkableblob/1816/data/godesberger_programm.pdf,访问日期:2016-03-17.
(26)http://spd-geschichtswerkstatt.de/wiki/Sozialistengesetz#cite_note-125_Jahre_NMS-2,访问日期:2016-03-17.
(27)Heinrich Potthof,Die Sozialdemokratie von den Anfngen bis 1945,S.41ff.
(28)Das Erfurter Programm,1891,https://www.marxists.org/deutsch/geschichte/deutsch/spd/1891/erfurt.htm,访问日期:2016-04-20.
(29)Bundesverfassungsgericht in Karlsruhe(AP Archiv),http://www.deutschlandradiokultur.de/daskpd-verbot.984.de.html?dram:article_id=153331,访问日期:2016-04-20.
（本文刊于《世界社会主义运动》2016年第6期）
