【摘要】基础研究以深刻认识自然现象、揭示自然规律、培养高素质创新人才为使命，是高新技术发展的重要源泉。近年来，我国基础研究加快从量的积累向质的提升系统演进，研究布局坚持“四个面向”战略导向，高质量科技论文持续攀升，国际科学合作保持活跃态势。未来需加快完善与科技强国相适应的基础研究体系，加强学科体系化布局，鼓励学科综合交叉融合，从源头上促进创新链产业链融合；健全科研基础条件自主保障体系，支持关键仪器研发，突破一批核心软件、科研仪器等，防范科研数据产能“卡脖子”风险；完善科研诚信和科技伦理治理体系，构筑高水平开放平台，不断提升中国科学的国际话语权和影响力。
【关键词】基础研究 评价体系 科技期刊 科技自立自强 【中图分类号】G322 【文献标识码】A
习近平总书记在加强基础研究座谈会上强调：“基础研究是整个科学体系的源头，是所有技术问题的总机关。”①《中华人民共和国国民经济和社会发展第十五个五年规划纲要》把“基础研究和原始创新能力显著增强”，②作为“十五五”时期经济社会发展主要目标之一，强调“全面提升基础研究水平”“加强基础研究战略性、前瞻性、体系化布局，统筹推进目标导向和自由探索的基础研究”。③做好基础研究工作，需坚持系统观念，突出问题导向，着力提升原创能力，奠定科技强国的科学基础，以科技现代化支撑中国式现代化。
强基固本：繁荣基础研究的战略共识不断深化
基础研究发展系于国运。近代中国积贫积弱，遭受无数苦难，无暇顾及、无力发展基础研究。自鸦片战争始，我国屡次被经济总量、人口规模、领土疆域、历史文化远不如我们的国家打败，根子就在科技落后，而科技发展的源头在于基础研究。新时代以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视基础研究，习近平总书记对基础研究作出一系列重要论述。明确基础研究的战略定位，强调“基础研究是整个科学体系的源头”④。明确基础研究的战略使命，强调要“拓展认识自然的边界，开辟新的认知疆域”⑤，更需坚持“应用牵引、突破瓶颈，从经济社会发展和国家安全面临的实际问题中凝练科学问题”⑥。明确基础研究的发展理念，强调突出原创，鼓励自由探索，“强化国家战略科技力量，有组织推进战略导向的体系化基础研究、前沿导向的探索性基础研究、市场导向的应用性基础研究”⑦，优化基础学科建设布局，构筑全面均衡发展的高质量学科体系。明确基础研究的工作方法，强调“要有创造性思辨的能力、严格求证的方法，不迷信学术权威，不盲从既有学说，敢于大胆质疑，认真实证，不断试验”⑧。明确基础研究的依靠力量，强调“打造体系化、高层次基础研究人才培养平台，让更多基础研究人才竞相涌现”⑨，培养使用战略科学家，支持青年科技人才挑大梁、担重任，不断壮大科技领军人才队伍和一流创新团队。明确基础研究的未来人才，强调“好奇心是人的天性，对科学兴趣的引导和培养要从娃娃抓起，使他们更多了解科学知识，掌握科学方法，形成一大批具备科学家潜质的青少年群体”⑩。这些重要论述科学回答基础研究发展的一系列方向性、根本性、战略性重大问题，为做好基础研究工作提供了根本遵循。
稳中精进：基础研究正从量的积累向质的提升系统演进
国家基础研究水平可以从投入、产出、人才、平台、设施、生态、国际影响力等多方面综合衡量⑪。科技论文是基础研究成果产出的集中体现、重要载体和主要标志之一。根据中国科学技术信息研究所《中国科技论文统计报告》，近年来，我国基础研究正在从量的积累向质的提升逐步演进，科技论文发表的整体表现亮眼。
基础研究聚焦世界前沿。瞄准和拓展科技前沿，始终是基础研究的方向和动力。学术界把近两年间发表后被引用次数进入本学科前千分之一的论文称为热点论文，近十年被引用次数处于世界前百分之一的论文称为高被引论文。从科技前沿热点论文和被引用情况看，我国热点论文数量位居世界前列，在全球占比持续增长。高被引论文方面，我国成果总量在全球的占比持续提升。
高质量科技论文产出持续增长。从高影响力期刊和论文看，我国各学科最具影响力期刊论文数量、高水平国际期刊论文数量及被引用次数，近年来持续保持全球前列。在覆盖全球主要学科的高影响力期刊上，中国学者发文数占比不断增加。
论文整体水平稳步提升。从科技论文总体引用情况看，我国国际论文篇均被引用次数连续两年高于世界平均水平，在材料科学、工程技术、化学、环境与生态学、物理学、计算机科学、农业科学、药学与毒物学、数学等学科领域，被引用次数均位居世界前列，比2024年统计时新增物理学、药学与毒物学。从各学科被引用次数超过世界均值的卓越科技论文看，中国科技论文总体产出持续增长。同时，国内重要科技期刊发表论文入选卓越科技论文的比例持续提升。整体而言，中国科技论文在保持一定产出规模的同时，质量持续提升。
国际科学合作保持活跃态势。中国持续推进高质量开放合作，在高被引论文中，以中方为主的国际合著论文，占比已接近三分之一。从整体国际论文发表情况看，中国作者参与的国际合著论文数量稳步增长，同比增长超过14%，占中国发表论文总数的两成左右。其中，中国作者作为第一作者的论文，在合著论文中占有较大比例。合作伙伴遍布全球超过170个国家（地区），合作较多的包括美国、英国、澳大利亚、加拿大、德国和新加坡。由此可见，通过合作发表论文增进开放、信任、合作，促进民心相通，汇聚多元文明的智慧，应对人类面临的共同挑战，丰富人类科学知识宝库，是各国科学家的共同选择。
居安思危：基础研究存在结构失衡、贯通不畅、评价失准等不足
当代中国科技实力不断增强，对基础研究的规律性认识和重视程度不断提升，中国基础研究水平今非昔比，很多领域已经在世界占有重要一席之地，但仍存在一些不足需要引起重视。
学科布局结构有待优化。大科学时代，科学研究正在向极宏观、极微观、极综合交叉、极端条件的方向发展，尽管学科交叉融合已成为催生原始创新的重要途径，但囿于人类认识和能力局限，学科仍然是科学研究和人才培养的基本单元。科学论文发表可以从一个侧面透视基础研究的学科领域纵深布局的基本情况。从近年来统计中美两国基础研究科学论文的领域分布看，中国优势研究领域主要集中在材料、能源、工程技术、数学与计算机科学等领域，短板研究领域主要集中在医学、生物学、宇宙科学等。美国优势研究领域分布于医学、生物学、宇宙与粒子物理、社会科学等，短板领域集中在系统与控制、微积、能源与可持续工程、环境污染等。中美两国基础研究资源禀赋不同，存在结构性差异是必然的。我国应着力构建与科技强国目标相适应、有效支撑科技创新和产业创新的全面均衡的学科体系，促进基础学科与应用学科协调发展。
基础研究与应用研究贯通不畅。促进基础研究与应用研究、产业发展联动、贯通、协同，是创新研究与高质量发展的必然要求。从科学论文被专利引用的情况，可以部分透视基础研究对技术创新的影响力。科学研究进展到一定阶段，当科学论文被专利广泛引用时，表明该项研究对技术创新具有较为显著的影响力。这方面，中美在各自优势领域内仍存在差异，在中国表现活跃的诸多基础研究领域，美国被专利引用核心论文份额占较大比例，在部分领域与中国持平甚至超过中国。相反，在美国占绝对优势的生物学与医学领域，中国的论文被专利引用相对较少，技术创新影响力有限。这表明我国需求导向的基础研究有待加强，从文献到文献的科研选题模式较为普遍。
基础研究评价改革有待进一步深化。近年来，评价改革取得显著进展，破除“唯论文”收效显著，代表作评价制度得到推广，但也要看到评价体系仍存短板。一是体现创新能力、质量、实效、贡献导向不足。在考核周期短、各类考核评优名目繁多的压力下，科研人员不愿意、也不敢从事耗时长、不确定性高、风险大的原创性、探索性研究，倾向于跟踪式选题、跟班式研究、跟风式发表，以期早出成果、快出成果。这对于推进突破传统科研范式的原创性、颠覆性创新极为不利。二是破除“唯论文”需持续加力。“唯论文”数量问题虽有改观，但“以刊评文”“以分评人”成为新指挥棒，有时“唯洋刊”“唯洋影响因子”“唯顶刊”，科研人员从追求论文数量转向追求发表高影响因子期刊论文，而忽视对真问题、原创性研究的潜心探索。三是科研生态尚待优化。一些领域同行专家数量不足、质量不高，对代表作创新价值的判断缺乏权威性，一些评价容易受到人情社会、利益相关群体等影响。基础研究人才“帽子化”“利益化”“圈子化”等异化倾向仍存，整体生态不优，导致青年人才仍以竞逐“帽子”为目标，不利于长期潜心研究、厚积薄发。
引领未来：全面塑造中国基础研究体系化战略能力
习近平总书记以“五个强大”科学概括科技强国的基本要素，强调首要的是拥有强大的基础研究和原始创新能力。以更大力度、更实举措夯实基础研究，就是打基础、利长远，就能支撑发展、引领未来，为高质量发展提供丰沛的源头活水。
加快构建具有主动权、主导权的中国基础研究自主评价体系。构建中国自主评价体系和评价标准，需深化符合基础研究特点的分类评价改革，建立以创新价值、能力、贡献为导向的评价“新标”。注重长周期聘期考核，弱化年度考核，破除“帽子”人才在岗位聘用、职称评审、绩效考核、资源分配等方面的特权。优化人才评价标准，全面实施对代表性成果的同行专家质性评价制度。突出成果的原创性、学术价值和影响力。需坚定创新自信，提升立足中国实际、自主阐释的解释权，进而增强中国基础研究发展的主动权、主导权、话语权，打开不受制于人的学术评价新天地。
加快建设具有高水平、大规模承载力的中国科技期刊体系。中国科协等部门持续推进科技期刊卓越行动计划，推进我国科技期刊整体水平不断跃升，数百种期刊进入世界一流，但还不能适应科技强国建设的需求。当前我国高水平科技期刊数量少、规模承载能力不足，与科研产出快速增长的态势不相适应，科技论文发表供需矛盾突出，学术成果首发权、科研评价主动权长期受制于国际科技期刊出版体系。传统期刊提质扩容的常规发展模式，短期内难以解困。需加快建设自主预印本平台，充分发挥其即时发布、开放交流和规模承载的优势，激活学术交流，保障科研自主权，推动学术出版范式深刻变革，构建求真探源、创新策源、开放共享的学术交流平台。
加快建设支撑高质量科学研究、保障国家科技安全的科学数据体系。现代科学研究是基于高质量科学数据的积累与发展过程，科学数据本身是极具价值的科学资源。人工智能、大数据等新兴技术应用为基础研究数据体系建设提供新的支持条件，在加紧AI for Science等关键核心技术攻关的同时，应促进人工智能赋能科学数据汇聚积累的应用场景落地，筑牢数据安全防线，全面提升基础研究领域统筹发展和安全能力。
加快建设防范遏制科学论文乱象和学术不端行为的科技治理体系。旗帜鲜明激浊扬清，塑造良好创新生态。坚持着眼于人、落脚于人、投资于人，完善基础研究人才评价体系。坚持示范引领，大力弘扬科学家精神和科学精神，激励基础研究人员厚植家国情怀、勇担国家使命。坚持打假治浮，以严的标准整治作风学风突出问题，针砭学术时弊，批驳弄虚作假、伪造篡改、抄袭剽窃、买卖论文等学术不端和不良现象。健全科研诚信监督体系，强化跨部门单位对学术不端行为的联合惩戒和工作信息共享，探索将科研诚信纳入社会信誉管理，增强对学术不端、伦理不当行为查处的透明度，让违规的“名利双收”者“名利双丢”，提高科研失信、伦理失范的成本，构建气正风清、守正创新的科研生态。
【注释】
①习近平：《以更大力度更实举措加强基础研究 进一步打牢科技强国建设根基》，《人民日报》，2026年5月1日。
②③《中华人民共和国国民经济和社会发展第十五个五年规划纲要》，《人民日报》，2026年3月14日。
④习近平：《在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上的讲话》，《人民日报》，2018年5月29日。
⑤⑥习近平：《在中国科学院第二十次院士大会、中国工程院第十五次院士大会、中国科协第十次全国代表大会上的讲话》，《人民日报》，2021年5月29日。
⑦⑨习近平：《切实加强基础研究 夯实科技自立自强根基》，《人民日报》，2023年2月23日。
⑧⑩习近平：《在科学家座谈会上的讲话》，《人民日报》，2020年9月12日。
⑪蔡三发：《以教育科技人才一体发展推进国家创新体系整体效能提升》，《学术前沿》，2026年第3期。
责编/孙垚 美编/李祥峰
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